SEC ve DoJ’den Batık Kripto Şirketi İçin Atak: Kontrolcüsüne Dava!

Batık haldeki kripto para borsası FTX’te yeni gelişmeler dikkat çekti. ABD Adalet Bakanlığı, FTX müşterilerinin devam eden mahkemede tanıklık edeceğini duyurdu. Başka yandan ABD SEC, FTX’in kontrolünü yapan şirkete dava açtı. İşte detaylar…

FTX müşterileri tanıklık edecek

Kripto para borsası FTX’in ve eski yöneticisi Sam Bankman-Fried’ın geleceğini şekillendirebilecek yasal bir hesaplaşmada, Adalet Bakanlığı (DOJ) eski FTX müşterilerini, yatırımcılarını ve çalışanını yaklaşan bir duruşmada şahit olarak çağırmaya hazırlanıyor. Bu şahitler FTX’in müşteri varlıklarına muamelesi ve Bankman-Fried ile etkileşimleri hakkında kıymetli bilgiler sağlayacak. “FTX Müşterisi-1” olarak bilinen ve Ukrayna’da ikamet eden bir şahit, devam eden çatışma nedeniyle seyahat zahmetleri yaşıyor. Görüntü konferans yoluyla tabir verebilir. Fakat Bankman-Fried’in savunması bu öneriyi şimdi onaylamadı ve davaya bir karmaşıklık katmanı ekledi.

Bankman-Fried’in avukat Mark Cohen liderliğindeki hukuk takımı, Adalet Bakanlığı tarafından önerilen heyet sorularıyla ilgili tasalarını lisana getirdi. Bu soruların suçluluğu ima edebileceğini ve masumiyet karinesini zayıflatabileceğini savunuyorlar. Dahası, kimi sorular istemeden de olsa heyetin bakış açısını değiştirebilir ve davanın tarafsızlığını tehlikeye atabilir. Heyet seçiminin 3 Ekim’de başlaması ve akabinde duruşmanın yapılması planlandığından, tüm gözler kripto para kesiminde adil yargılamanın daha geniş çaplı ehemmiyetinin altını çizen bu yüksek riskli yasal savaşa çevrilmiş durumda.

SEC, kripto şirketine hizmet veren Prager Metis’e dava açtı

Ayrı bir gelişme olarak, Amerika Birleşik Devletleri Menkul Değerler ve Borsa Kurulu (SEC), iflas ilanından evvel kripto para borsası FTX’e hizmet veren muhasebe firması Prager Metis’e karşı yasal süreç başlattı. SEC, Prager Metis’in kontrol hizmetleri sunarken gerekli bağımsızlığı sağlayamadığını ve bunun da denetçi bağımsızlığı düzenlemelerini ihlal ettiğini sav ediyor. SEC’in şikayeti, Prager Metis’in kontrollerinin, incelemelerinin ve imtihanlarının yaklaşık üç yıl boyunca temel unsurların gerisinde kaldığının argüman edildiğine işaret ediyor.  Şikâyette FTX’in ismi açıkça belirtilmemekle birlikte, bu mühlet zarfında “yüzlerce” denetçi bağımsızlığı ihlaline vurgu yapılıyor.

Daha evvel Prager Metis’in FTX’i denetlediği ortaya çıkmış, bu da kontrol raporlarının güvenilirliği konusunda tasalara yol açmıştı. Senatörler Elizabeth Warren ve Ron Wyden da firmanın tarafsızlığına ait tasalarını lisana getirmiş ve kripto para kesiminin savunucusu olarak hareket ettiğini öne sürmüştü. Bu ortada, bir öteki hukuk firması olan Fenwick & West, FTX’e verdiği hizmetler nedeniyle incelemeye alındı. Çünkü davacılar FTX’in çöküşünden kısmen sorumlu olması gerektiğini sav etti. Fenwick & West, temsilcilik sonları içinde faaliyet gösterdiği sürece bir müvekkilin suiistimalinden sorumlu tutulamayacağını savunmakta.